本文摘要：.prntac{TEXT-ALIGN: CENTER}北京2015年1月13日电 -- 2015年1月10日，在“2014中国公司法务年会（北京会场）”上，“2014 - 2015中国反商业行贿调研报告暨中国首部反商业行贿蓝皮书”月公布，报告公布主体为法制日报社旗下中国公司法务研究院以及全球知名的法律及商业资讯服务公司LexisNexis律商联讯。

.prntac{TEXT-ALIGN: CENTER}北京2015年1月13日电 -- 2015年1月10日，在“2014中国公司法务年会（北京会场）”上，“2014 - 2015中国反商业行贿调研报告暨中国首部反商业行贿蓝皮书”月公布，报告公布主体为法制日报社旗下中国公司法务研究院以及全球知名的法律及商业资讯服务公司LexisNexis律商联讯。方约律师事务所合伙人尹云霞兼任报告主笔。中国此前尚不针对中国反商业行贿合规的现代科学调研分析，“2014- 2015中国反商业行贿调研报告暨中国首部反商业行贿蓝皮书”的公布，空缺了国内的空白。

2014-2015中国反商业行贿调研报告暨中国首部反商业行贿蓝皮书封面 LexisNexis律商联讯中国区总经理冯宝真在年会上月公布蓝皮书新一届领导人上台后，中国政府对于反腐、反商业行贿的执法人员力度正在大大减少。政策方面，2014年十八届四中全会特别强调要“依法治国”，国务院国有资产监督委员会（下称“国资委”）拒绝国企“依法清领企”、建立健全合规制度。法律方面，《刑法（修正案九）》（草案）强化对贿赂不道德的惩罚、增大惩处力度、增强防治机制，同时建立健全反商业行贿压制网络，对鼓吹商业行贿不当记录强化管理。

执法人员方面，各级政府减少了反商业行贿执法人员，更进一步明确分工与职能。政府公安部门的商业行贿案件数量与涉嫌金额大幅递减。可以预计未来几年，中国政府对于反商业行贿的执法人员力度不会有增无减。

与此适当的是，美国海外反腐法（FCPA）已沦为中国商业界、法律界一部不能知道的美国法。FCPA是一部把触角伸展海外的美国法，禁令行贿美国以外的政府官员（还包括中国）。

六年前，西门子公司因为FCPA被罚16亿美金，史上单家公司较高的FCPA罚金，打开了FCPA合规新时代。在中国，2014年葛兰素史克（GSK）因为违背中国商业行贿法而被罚30亿人民币，多位公司高管（还包括中国区CEO）判处有期徒刑二到四年。这是迄今为止中国政府针对公司贿赂班车的较小罚单。GSK案件否不会打开一个中国反商业行贿新纪元？中国企业否已准备好面临反商业行贿新纪元？国企有数的纪委监察系统否能符合反商业行贿拒绝？外资企业的FCPA合规制度否充足应付中国反商业行贿？中国民企在重重竞争压力下，否应当将更加多资源投放到反腐合规中？哪些行业是高危行业？否政府只关心“大鱼”，小公司可以高枕无忧？反腐合规制度是否是一纸空文? 如何创建有效地的监督制度？反腐制度的创建和实行中，不会有哪些艰难阻力？ 正是在这些问题的制导下，中国公司法务研究院与律商联讯牵头发动了中国首个企业反商业行贿调研。

此调研从2014年8月启动，历时5个月，通过问卷调查、深度专访、沙龙辩论等多种形式摸底中国企业反商业行贿合规的现状。其中，问卷调研总计重复使用196份，完成率超过81%，问卷填上者中89%目前在企业兼任法律合规监察涉及岗位。

同时，了解专访与沙龙所接到的对系统也不会在文中对数据展开涉及补足。报告分三部分，第一部分分析中国反商业行贿的法律与执法人员的现状与趋势；第二部分根据调研结果，从企业所有制类型、行业、规模三个维度，对于各类企业面对的商业行贿风险、合规制度创建及继续执行现状、以及合规制度建设继续执行中的阻力展开分析；第三部分主笔根据其从业经验，为企业创建有效地的反商业行贿制度明确提出明确建议。1. 反商业行贿概念回应 中国企业逐步意识到反商业行贿的重要性，高管有可能因为企业的商业行贿而面对牢狱之灾，公司有可能因为员工违规而身负罚款和其他损失（比如进出口资质降级、无法参予政府订购、融资阻碍、中止行政审核和营业执照等）。而公司要防止商业行贿，必须有效地、森严而系统的合规机制，既要防止员工违背公司规定行贿、给与商业行贿，也要避免公司因为对于商业行贿错误的解读，而实施奇特合理却违背商业行贿法的商业行为。

商业行贿是一个简单的概念。很多人对于“商业行贿”涵括的范围并不确切。

商业行贿泛指再次发生在商业领域的行贿、给与行贿的不道德，还包括《反不正当竞争法》下的行贿不道德、以及刑法下公职行贿（行贿政府官员、国有企业及员工等）及非公职行贿的十种罪名。商业行贿涵括很广，很多“行业准则”的商业行为，均有可能被确认为商业行贿。例如，百威啤酒经销商曾给予酒店“专场酬劳”、“进场费”借此酒店只买百威啤酒，而被判断为商业行贿。一方面，哪些是合法的商业行为，哪些是商业行贿，必须缜密的法律分析。

另一方面，由于现实生活中执法人员部门在商业行贿的公安部门中有较小的权限来说明商业行贿，执法人员对于商业行贿概念的失当解读在一些情况下不易导致看起来合情合理的商业行为被判断为商业行贿。强化执法人员的培训，制订更加详尽的司法解释，积极开展有效地的行政复议和诉讼等执法监督手段有助增加这样的事例再次发生。

如何强化反商业行贿管理，报告指出，对于政府部门而言，除了减少执法人员力度，更进一步完备统一具体的法律、获取及时详细的司法解释外，还必须创建有效地的检举制度，确保公开发表、公正、专业的执法人员。2. 反商业行贿合规调研找到 此次反商业行贿调研分别从企业所有制类型（国企、外企、民企）、企业所属行业、以及企业规模（人数少于500人的大中型企业、多于500人的中小型企业）三个维度，对企业面对的商业行贿风险程度、各企业合规制度创建及继续执行现状、以及合规制度建设与继续执行中的阻力情况展开分析。

调研找到从企业面对风险大小看作，民企与国企相对于外企面对着更高的商业行贿风险；房地产与建筑、快消品与食品等行业是高危行业；企业无论大小都在有所不同程度上面对着商业行贿风险的来袭。从风险防控看作，多达50%的访谈企业已创建了反商业行贿制度与涉及机制。

外企回头在合规建设的前端，国企虽有合规制度但并不完善有效地，民企是后起之秀但是缺少系统且合乎自身特点的合规机制。从合规政策创建与继续执行的阻力角度来说，民企相对于国企和外企面对更好的阻力，但无论是企业所有制类型、企业规模大小，阻力的来源与类型大致相同。民企与国企面对更高的商业行贿风险。

调查找到，相对于外企，有更高比例的民企与国企通过给与现金的方式影响业务量、经历过商业行贿调查。国企方面，这既与国企所处行业有关（有更高比例的国企必须和政府部门做事），也与国企现行的反商业行贿管理制度有关。

在与企业的深度专访和国企沙龙中，国企涉及负责人认为，大部分国企的合规工作集中在有所不同的职能部门，且大部分国企没联合部门，法务部在鼓吹商业行贿方面处境失望，没充足的人力、财力、权限去继续执行反商业行贿合规工作，与审核、企业管理、风险掌控等部门之间的合作过于密切，无法有效地公安部门监控商业行贿不道德。而纪委监察部门作为国企的主要反腐部门，更加专心党员干部及高级领导的个人贪腐不道德，而非商业行贿不道德。纪委监察部门的人员多半没法律专业背景，另外，国企针对反商业行贿缺少独立国家的监督考核体制以及培训机制。

在制度继续执行或者惩处力度上，企业回应出于业务的压力，往往效果也不会大打折扣。总之，国企面对更大的商业行贿风险，现有的反腐机制从人员到制度上都有相当大的局限性。

如何创建独立国家、完善、有效地的反商业行贿合规制度与机制是国企“依法清领企”的众多挑战。民企方面，企业对鼓吹商业行贿合规的意识疏远，对奇特安全性但牵涉到商业行贿的商业行为了解严重不足，造成其面对着较小的商业行贿风险。

商业行贿风险较小的行业是快消品与食品行业及房地产与建筑行业。房地产与建筑行业是高危行业，较为更容易解读。

快消品与食品行业是高危行业，源自商业行贿涵括的范围。与FCPA有所不同，商业行贿还包括的范畴不只是公职行贿，还有非公职行贿（例如给民营企业员工的贿款），既还包括给与个人的益处，也还包括给与公司、团体的利益（例如进场费），既还包括贿赂，也还包括行贿。

快消品与食品行业在白热化竞争、有多种活络的商业模式的情况下，面对更好鼓吹商业行贿挑战。一些“行业惯例”的商业行为，比如独家经销协议，也有可能被确认为不正当竞争、商业行贿。

必须留意的是，很多外企正处于快消品与食品行业，由于中国商业行贿法涵括范围远大于FCPA，FCPA合规制度并无法充足应付中国的反商业行贿，外企不应更进一步强化反商业行贿制度，以应付中国的反商业行贿执法人员新形势。民企在合规制度方面领先于外企和国企，但面对的商业行贿风险并不小，必须尽早跟上。小型企业和大中型企业皆面对有所不同程度的商业行贿风险，无法因为资金压力而退出合规建设。而且，过半的访谈企业早已创建起了鼓吹商业行贿合规政策以及涉及预警和处置机制。

目前仍未创建合规制度的企业早已领先，将面对着更大的商业行贿违法风险。合规制度的创建、完备和继续执行，必定不会遭既得利益者的妨碍。但很多外企首度解决阻力，创建了有效地的反腐合规制度，坚信国企和民企也可以迎头赶上。国企沙龙中，一些国企回应国企创建有效地的反商业行贿体系，较小的艰难在于职能部门如何构成合力。

一方面国企法务合规部门权力、财力、人力受限，现在很难联合反商业行贿合规，另一方面纪委监察部门自有一套机制，无法展开大幅度调整，并且有职能范围的局限性。很多国企体现，反商业行贿制度与机制的改革必须企业较高领导层或者企业所属主管机关领导联合，几个职能部门密切配合。国资委拒绝国企“依法清领企”、建立健全合规制度是主动的东风，而第一时间的落地政策、对国企合规机制的考核、对法务合规部门在财力、人力、权限上的反对，是国企创建有效地反商业行贿机制的关键。

针对调研结果，报告还在第三部分获取了反商业行贿合规提示，还包括反商业行贿合规整体政策与指南、预警防止机制、应付与善后事宜机制三个方面，并对国企、民企和外企分别明确提出一些针对性建议。期望需要在中国反商业行贿的新形势下，为企业在中国的商业合规获取糅合。

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